伍同學
2022-05-01 06:52老師，第二題，內(nèi)部選一個人做合規(guī)經(jīng)理不行嗎
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-02 14:23
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同學你好
內(nèi)部選合規(guī)官是可以的，但是內(nèi)部選的合規(guī)員，必須獨立于投資和運營。這里錯在management designates one of Twain’s senior portfolio managers as the new compliance officer.
管理層指派了一個資深組合經(jīng)理作為合規(guī)官，這是不獨立于投資的，這是AMC所不允許的。因為這樣相當于合規(guī)官在監(jiān)督自己的投資工作，這樣獨立性是得不到保障的。這種情況，相當于即是球員又是裁判，這樣的“執(zhí)法”沒有意義。
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