田同學(xué)
2022-05-01 17:36密卷選擇題39題，AMC規(guī)定需要3rd party來做portfolio review，請(qǐng)問這里的3rd party不可為compliance officer嗎？還是必須為與公司獨(dú)立的independent 3rd party？如果可以使用compliance officer，為何不可選擇A？謝謝
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-02 14:48
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同學(xué)你好
AMC中的規(guī)定是：
根據(jù)交易的規(guī)模和復(fù)雜程度，基金經(jīng)理可以指定一名現(xiàn)有的雇員充當(dāng)合規(guī)官員，也可以雇傭獨(dú)立個(gè)人扮演這個(gè)角色，或者建立一個(gè)合規(guī)的部門
合規(guī)官員應(yīng)該獨(dú)立于投資和運(yùn)營人員，并應(yīng)該直接向CEO或董事會(huì)報(bào)告，即合規(guī)官員的級(jí)別要高一些
合規(guī)官員可以內(nèi)部提拔，也可能從外部找（外部找的人員，一旦成為合規(guī)官，他就不再是一個(gè)獨(dú)立的三方，他就和這個(gè)公司有關(guān)系了），但這里錯(cuò)并不在合規(guī)官員的認(rèn)命，而在于檢查組合應(yīng)該讓外部三方來做。
所謂第三方，一定是和這個(gè)公司沒有關(guān)系的一方，才有叫第三方。所以不能讓合規(guī)員來檢查組合。
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