江同學(xué)
2022-05-02 12:20老師好 百題 Case Jacaranda 第5題 什么是 covered person?如果是， 就要report to CFA 協(xié)會嗎？ 謝謝
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-02 16:11
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同學(xué)你好
covered person在這里是指，協(xié)會準(zhǔn)則適用的人，即可被協(xié)會準(zhǔn)則來約束其行為的人，簡單來說就是指協(xié)會的會員或考生。
如果是，也不是必須要向協(xié)會報告違規(guī)行為。在knowledge of the law中，協(xié)會沒有要求/不鼓勵，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)事件，就報告給監(jiān)管部門或CFA協(xié)會（發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件，鼓勵先內(nèi)部處理。但類似洗錢、反恐這類全球都有共識的事件，在本地法律要求的情況下，比如說根據(jù)反洗錢法，應(yīng)該向本地監(jiān)管機構(gòu)舉報）
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