SDin
2022-05-02 20:56b和c為什么不對?b是因為不能每個季度匯報呢還是不能隨機抽人provide trade confirmations ?c是因為可以鉆空子每次交易小于$5000嗎?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-05-03 13:42
該回答已被題主采納
同學你好
Procedure 2:每季度隨機挑選一組投資人員向PIA公司的合規(guī)官員提供交易確認。這是錯的,因為所有的投資人員都應該定期向公司提交個人交易信息,而不是隨機選擇的一組人員。
Procedure 3:投資人員只有在交易金額超過5,000美元時,才需要獲得個人交易的事先批準。這是錯的。因為無論交易金額多少都應該向公司進行披露和申請,在獲得公司許可之后方可交易。否則把大單全部拆成小單,就能規(guī)避政策。
