SDin
2022-05-02 22:36為什么沒(méi)有犯reasonable and adequate basis，選取更高風(fēng)險(xiǎn)的投資品，就可能不適合他的客戶(hù)了啊？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-03 13:46
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同學(xué)你好
R同學(xué)應(yīng)該向客戶(hù)披露其投資策略的變化，如果客戶(hù)不同意投資策略的變化，可以移走他們的賬戶(hù)。R同學(xué)披露投資策略改變之前，他應(yīng)該繼續(xù)按照之前的方式進(jìn)行資產(chǎn)管理。所以R同學(xué)錯(cuò)在披露方面做的不正確，因此這個(gè)題選B。另外，R同學(xué)是經(jīng)過(guò)研究之后，才決定投資微盤(pán)股票，外國(guó)股票和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，以及指數(shù)中的某些頭寸的權(quán)重翻倍等改變，既然經(jīng)過(guò)了研究，就說(shuō)明R同學(xué)是有合理和充分的基礎(chǔ)的。而且我們做出投資決策時(shí)，是站在整體組合的角度來(lái)看，而非單一投資品的角度。所以說(shuō)就算某個(gè)資產(chǎn)自身風(fēng)險(xiǎn)比較大，但放在整體組合中，權(quán)重配置比較不，整體組合的風(fēng)險(xiǎn)也不會(huì)很大，因此也可能是適合的。
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