李同學
2022-05-09 16:57關于ipo分配,講的是對待所有客戶要一視同仁,但是道德課后題reading33q46,對待妻子孩子的賬戶也要避開,請問怎么理解這其中的區(qū)別呢?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-10 11:40
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同學您好
D同學只分配給經(jīng)常參與IPO的自主決策賬戶,說明這些賬戶是適合IPO的,所以B是錯的,因為并不是所有的自主決策的賬戶都適合IPO的股票。所以D同學只分配給經(jīng)常參與IPO的那些賬戶是符合適合性要求的,是不違規(guī)的行為。而超額認購的情況下,專業(yè)人員不得參與IPO,因為這樣會降低客戶的中簽率,傷害客戶的利益,導致客戶買到IPO股票的概率下降。因為他太太的non-fee-paying 賬戶,視為從業(yè)人員自己的賬戶,所以他沒給他太太的賬戶配置是正確的做法,因此沒有違規(guī)。所以這個題選A。
這里您要注意,太太名下的賬戶或丈夫名下的賬戶都算為是專業(yè)人員自己的賬戶。當IPO是超額認購的時候,我們專業(yè)人員就不得參與了,這也意味著視為自己的賬戶(配偶名下的賬戶)也是不得參與的。
