李同學(xué)
2022-05-10 09:13Ⅲe，保密原則：1.在法律無相關(guān)規(guī)定時，協(xié)會自己的規(guī)定是默認(rèn)保密客戶信息的是吧？ 2.客戶違法是指已經(jīng)確認(rèn)違法還是說有只是違法嫌疑時，在無其他規(guī)定時就可以向警方披露？ 3.若法律規(guī)定只能向警方披露客戶信息時，是不是不管什么情況就都不可以向協(xié)會提供信息了？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-05-10 14:09
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
1.在法律無相關(guān)規(guī)定時，協(xié)會自己的規(guī)定是默認(rèn)保密客戶信息的是吧？
是的，默認(rèn)無特別說明，應(yīng)該對客戶的信息予以保密。
2.客戶違法是指已經(jīng)確認(rèn)違法還是說有只是違法嫌疑時，在無其他規(guī)定時就可以向警方披露？
這一點(diǎn)協(xié)會沒有特別說明，但根據(jù)題目來說，應(yīng)該是確認(rèn)違法時可向警方披露，如果只是涉嫌，最好先詢問法務(wù)部門，自己的法律義務(wù)是什么，再行動是更加穩(wěn)妥的。
3.若法律規(guī)定只能向警方披露客戶信息時，是不是不管什么情況就都不可以向協(xié)會提供信息了？
如果法律規(guī)定只能向警方披露，那就不能向協(xié)會披露，就算是協(xié)會基于PCP調(diào)查也不行。因?yàn)槲覀儾荒苓`法。協(xié)會的準(zhǔn)則也不會鼓勵我們違法。
0
0
0
0
