李同學(xué)
2022-05-11 08:56原版書課后題Reading33第29題（已經(jīng)看過解析和答案）并不是很理解。關(guān)于業(yè)績方面的呈現(xiàn)出現(xiàn)紕漏肯定違反misrepresentation，performance presentation。而有損專業(yè)性的行為（已經(jīng)出錯）那也肯定違反misconduct。我看有些答疑關(guān)于這題的解釋是說這人明知故犯調(diào)低了基準(zhǔn)為了得到一個打敗基準(zhǔn)的結(jié)論。。且不說這個預(yù)設(shè)的立場在原文中是否有體現(xiàn)，即便是順著這個邏輯也站不住腳吧？意思是只要是自己組合業(yè)績算對了，對于基準(zhǔn)業(yè)績representation中的人為干涉調(diào)整就不違反performance presentation？原版書說的是Do not misstate performance or mislead clients about investment performance.這里的業(yè)績難道不包括可供參考的基準(zhǔn)業(yè)績？ 說回預(yù)設(shè)這個基金經(jīng)理有意調(diào)低基準(zhǔn)這個立場，原文有很明顯的體現(xiàn)嗎？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-05-11 10:33
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
我看了一下原文，我并沒有發(fā)現(xiàn)哪句話體現(xiàn)了基金經(jīng)理有意調(diào)低基準(zhǔn)這個意思。
這里關(guān)于業(yè)績展示沒有違規(guī)是因為客戶說業(yè)績不對之后，K把這個問題修正了，并告訴了客戶，因此業(yè)績展示就不違規(guī)了。
但在說明這個錯誤的原因時，有故意胡說。K同學(xué)故意扭曲了出問題的原因，這其實是一個計算機程序錯誤，他跟客戶說是人為的打字錯誤，所以這屬于（故意地）誤導(dǎo)性陳述，因此違反不當(dāng)表述。由于K同學(xué)存在不當(dāng)表述，所以他的做法傷害了他的專業(yè)誠信，競爭力和信譽，因此也違反不當(dāng)行為。
0
0
0
0
