李同學
2022-05-11 09:03原版書課后題Reading33第4題一些疑問：之前在學的時候IV[C]里關(guān)于下屬違反準測有這么哥表述Once a violation occurred, a supervisor should ，其中有一點是Place appropriate limitations on the wrongdoer until investigation is complete為什么在這題就可以不對這個人有限制？明明他已經(jīng)違反準則（不按IPS投資），是因為他是外部聘用的基金經(jīng)理就可以不按IV[C]？還是說只要下面的人管理的賬戶在賺錢就可以不用采取任何措施先？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-11 10:51
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同學您好
嚴格意義來說，您的這個理解是對的，只要發(fā)現(xiàn)違規(guī)，哪怕是懷疑，就應該有所措施，比如說加強監(jiān)管，或者限制行為。
這個題的作者認為，L同學決定暫時繼續(xù)使用這個公司是因為他還沒有做出最終的評估結(jié)果，他繼續(xù)留用NGM公司是基于有優(yōu)異的業(yè)績以及組合的分散化和解雇基金經(jīng)理的政治影響。由于他還沒有做出最終的評估，而且這個基金經(jīng)理業(yè)績也不錯，也有分散化，并且他還參考了解雇基金經(jīng)理的政治影響，所以他這個做法是穩(wěn)妥的，所以并不違規(guī)。
從選項來看，C的限制有些過火了，其實只是懷疑，因此他可以加強監(jiān)管，或?qū)π袆幼龀鱿拗?，但這里的措辭是suspend，直接暫停，這也有些限制過大了。所以這個選項也不是那么恰當。
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