李同學(xué)
2022-05-12 11:58有一個(gè)case中說(shuō)將一名portfolio manager任命為 compliance offer, 沒(méi)有說(shuō)他同時(shí)兼任兩個(gè)角色, 之前是portfolio manager, 之后是compliance offer,這難道也違反了independence嗎?原版書(shū)中也說(shuō)明可以將existing employment 任命為compliance offer。
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-12 17:12
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同學(xué)您好
在AMC規(guī)定,合規(guī)官員,必須要獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng),如果這個(gè)組合經(jīng)理,當(dāng)了合規(guī)官之后,就只專心做合規(guī)官,不再管理組合。那這是可以的。
如果您有原題,請(qǐng)您提供一下,我看一下上下文,再來(lái)幫您解讀作者的思路。
