Shirley
2022-05-12 17:12老師，官網(wǎng)mock題第19題，這個被任命為合規(guī)官員的人不是還同時從事了co-investment, 沖刺筆記上寫說合規(guī)官員應(yīng)該獨立予投資和運營人員，那這個不應(yīng)該就是voilate，應(yīng)該選C嗎？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-13 09:38
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同學(xué)您好
合規(guī)官員是要獨立于運營和投資的。
這個C不正確是因為這句話說的不準確，他說違規(guī)是因為合規(guī)官還有其他職責(zé)，這個表述是不對的。合規(guī)官可以有其他的工作，只是不能干運營和投資，其他的工作是可以做的。所以這話說沒有說在點子上。
而B說合規(guī)官，可以來自公司內(nèi)部，這個說法是沒有問題的。確實可以由公司里的人擔(dān)任。
因此相較而言，B比C要好。
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追問
所以，這個任命其實還是violate的是嗎？因為從事了co-investment又同時做合規(guī)官員，不選C只是因為他沒有說清是從事co-investment和合規(guī)官員違規(guī)？
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追答
同學(xué)您好
這個題您應(yīng)該是審題有問題，他問的不是某個事件是否違規(guī)，而是問哪個選項的描述對還是不對。
如果他從事投資，又做為合規(guī)官是違反AMC規(guī)定的，但這個題問的不是這個。 -
追問
我明白這題的意思，B是相對最為正確的描述。
只是另外想再確認下，從事co-investment工作算是投資的一種，如果這題問的是他這個合規(guī)人員的任命違不違規(guī)的話，是違規(guī)的對嗎？ -
追答
同學(xué)您好
是的。這樣就違規(guī)了。
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