廖同學(xué)
2022-05-12 18:32R33課后題第4題,視頻講解說反了,請老師講解下
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-13 09:48
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同學(xué)您好
這個題說,在與B同學(xué)初次會面后,L同學(xué)允許NGM繼續(xù)管理投資組合的決定是否違反了CFA協(xié)會的職業(yè)行為準(zhǔn)則?
L同學(xué)決定暫時繼續(xù)使用這個公司是因為他還沒有做出最終的評估結(jié)果,他繼續(xù)留用NGM公司是基于有優(yōu)異的業(yè)績以及組合的分散化和解雇基金經(jīng)理的政治影響。由于他還沒有做出最終的評估,而且這個基金經(jīng)理業(yè)績也不錯,也有分散化,并且他還參考了解雇基金經(jīng)理的政治影響,所以他這個做法是穩(wěn)妥的,所以并不違規(guī)。
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追問
請問老師這題的考點(diǎn)在哪里?或者迷惑項的考核點(diǎn)在哪里?
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追答
同學(xué)您好
考點(diǎn)是在沒有最終檢查結(jié)果之前,不要輕舉妄動,如果懷疑某人的行為,可以加強(qiáng)監(jiān)管或限制其行為。但穩(wěn)妥期間,應(yīng)該在有了確切結(jié)論之后,再做定奪。
