廖同學(xué)
2022-05-12 21:48R33課后題第41題,B選項為何要向client去disclose?請老師講解下
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-13 10:48
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同學(xué)您好
日本股票產(chǎn)品的持倉跟客戶是有利益沖突的,因為他為客戶買入的產(chǎn)品,他自己本身也持有,需要向客戶披露(我為客戶推薦的產(chǎn)品,我自己也持有,這就有利益沖突了)。在S銀行子公司董事會的職位也是要披露的。因為這屬于重大的外部董事關(guān)系。在子公司董事會的薪酬,是不需要披露給客戶的,但要向雇主披露。向客戶披露的主要有四個方面:1)本公司與標(biāo)的公司有企業(yè)融資或者做市商關(guān)系;2)標(biāo)的股票的持倉;3)外部董事關(guān)系;4)與標(biāo)的公司的重大個人關(guān)系。
