Shirley
2022-05-13 16:45老師，密卷下午題Q42, 我以為這個(gè)violation是在公司發(fā)布報(bào)告前就替機(jī)構(gòu)客戶交易，比發(fā)布報(bào)告后所有客戶的交易超前了，違反了fair trading between clients , 但看答案說是 AMC規(guī)定客戶不能在firm前面交易o(hù)ption（they did not allow customers to trade in the options market before the firm）? AMC哪里有這個(gè)規(guī)定了？還是以上我哪里理解錯(cuò)誤了呢？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-15 16:22
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同學(xué)您好
他這里做錯(cuò)的原因是they did not allow customers to trade in the options market before the firm
換言之，正確的應(yīng)該是先讓客戶交易，再讓公司或員工交易。對(duì)應(yīng)的規(guī)則請(qǐng)參見截圖。
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追問
他這里做錯(cuò)的原因是they did not allow customers to trade in the options market before the firm ——1. Singh不是在報(bào)告發(fā)布前就為她的機(jī)構(gòu)客戶做了buy的交易了么？ 怎么還說是沒有讓客戶提前于公司或員工交易呢？ 2. 我理解錯(cuò)是因?yàn)闆]有確保所有的客戶可以fairly trade（因?yàn)橹皇亲孲的機(jī)構(gòu)客戶先行于報(bào)告發(fā)布前交易了）這個(gè)理解正確嗎？
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追答
同學(xué)您好
您應(yīng)該是英文理解錯(cuò)了。
She took the actions to facilitate anticipated buys by institutional clients after listening to GA’s Research Department’s positive commentary on CaS, broadcasted internally last week.
這句話的意思by institutional clients 是促進(jìn)機(jī)構(gòu)客戶的意思，不是先給機(jī)構(gòu)客戶交易的意思。
這句話的大意思是，在上周，在聽取了GA研究部門對(duì)CaS的正面評(píng)論后，她采取了行動(dòng)，以促進(jìn)機(jī)構(gòu)客戶的預(yù)期購買。
2. 我理解錯(cuò)是因?yàn)闆]有確保所有的客戶可以fairly trade（因?yàn)橹皇亲孲的機(jī)構(gòu)客戶先行于報(bào)告發(fā)布前交易了）這個(gè)理解正確嗎？
不是的，他沒有給機(jī)構(gòu)客戶做過交易。您讀懂了這句話，這個(gè)疑問也就不存在了。
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