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2022-05-13 21:33Farnsworth和經(jīng)紀(jì)商還有客戶J 具體是什么關(guān)系？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-05-16 09:16
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同學(xué)你好，
這道題說(shuō)的是Farnsworth管理著J公司的員工分紅計(jì)劃。J公司的總裁John要求Farnsworth投票支持由J公司提名的董事名單，反對(duì)其他不同的意見(jiàn)。Farnsworth不想失去J這個(gè)客戶，因?yàn)樗袹公司賬戶指派給一家經(jīng)紀(jì)商，該經(jīng)紀(jì)商為Farnsworth提供避稅上的信息，這些信息雖然對(duì)J公司沒(méi)有用處，但是有利于其他賬戶的管理。而且該經(jīng)紀(jì)商提供最低的交易傭金和最好的執(zhí)行。Farnsworth調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，J公司管理層提名的候選人確實(shí)更有利于J公司的長(zhǎng)期發(fā)展，于是Farnsworth相應(yīng)地進(jìn)行了投票。
本題選擇B選項(xiàng)。Farnsworth directs trade to the brokerage firm不違反準(zhǔn)則要求，因?yàn)镕arnsworth盡到了自己的義務(wù)：給客戶提供了最優(yōu)執(zhí)行價(jià)格和最低交易費(fèi)用，他所作所為沒(méi)有損害客戶利益。
所以不管這個(gè)broker有沒(méi)有給其他的有用信息，以及是不是對(duì)此客戶有用，都應(yīng)該選擇這個(gè)broker。最佳的broker就是提供最優(yōu)執(zhí)行價(jià)格和最低交易費(fèi)用
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