ZZC
2022-05-15 01:50Mock II選擇第19題為什么不能選C, 合規(guī)官應(yīng)該不能retain和投資相關(guān)的職責(zé)吧
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-15 16:35
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同學(xué)您好
合規(guī)官員是要獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資的。
這個(gè)C不正確是因?yàn)檫@句話(huà)說(shuō)的不準(zhǔn)確，他說(shuō)違規(guī)是因?yàn)楹弦?guī)官還有其他職責(zé)，這個(gè)表述是不對(duì)的。合規(guī)官可以有其他的工作，只是不能干運(yùn)營(yíng)和投資，其他的工作是可以做的。所以這話(huà)說(shuō)沒(méi)有說(shuō)在點(diǎn)子上。
而B(niǎo)說(shuō)合規(guī)官，可以來(lái)自公司內(nèi)部，這個(gè)說(shuō)法是沒(méi)有問(wèn)題的。確實(shí)可以由公司里的人擔(dān)任。
因此相較而言，B比C要好。
這個(gè)題，他問(wèn)的不是某個(gè)事件是否違規(guī)，而是問(wèn)哪個(gè)選項(xiàng)的描述對(duì)還是不對(duì)。
如果他從事投資，又做為合規(guī)官是違反AMC規(guī)定的，但這個(gè)題問(wèn)的不是這個(gè)。
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