廖同學
2022-05-15 21:29R34課后題第7題,這里的client是否為mandate?策略調整與mandate相符即可吧?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-15 21:58
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同學您好
是的,他們管理的是一個基金,基金的客戶就是mandate。而非持有基金份額的個人投資者。
這個題的問題在于:R同學應該向客戶披露其投資策略的變化,如果客戶不同意投資策略的變化,可以移走他們的賬戶。R同學披露投資策略改變之前,他應該繼續(xù)按照之前的方式進行資產管理。所以R同學錯在披露方面做的不正確,因此這個題選B。另外,R同學是經過研究之后,才決定投資微盤股票,外國股票和可轉換優(yōu)先股,以及指數(shù)中的某些頭寸的權重翻倍等改變,既然經過了研究,就說明R同學是有合理和充分的基礎的。
