undefinable
2022-05-17 20:53例題，這個(gè)沒違反mni，但是違反了misconduct了嗎？因?yàn)榉阑饓Φ膯栴}
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-18 10:08
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同學(xué)您好
公司的研報(bào)，如果無特別說明，通常不可能會(huì)市場造成重大且清晰的影響。而且公司的研報(bào)通常是付費(fèi)用戶才能看，并不是所有人都可以看到，因此也不太可能會(huì)傳播給整個(gè)市場，從而給市場帶來顯著影響。因此該研報(bào)不能視為MNI。
但是有部分人能提早45分鐘，獲得研報(bào)，進(jìn)而會(huì)更早做出投資決策，這種做法，相對(duì)于其他投資者來說，是獲得了不應(yīng)該有的優(yōu)勢。這就沒有公開對(duì)待所有客戶，因此違反了fair dealing。再進(jìn)一步擴(kuò)展一下，這種行為是影響專業(yè)誠信的，因此也會(huì)違反misconduct。
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