gannbaru
2022-05-18 18:01課后題reading33第30-35 紅色這段話沒有違規(guī)嗎
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-19 10:06
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同學(xué)您好
根據(jù)原文的表述：
因?yàn)樾碌慕灰紫到y(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價(jià)格有上下浮動(dòng)，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說(shuō)明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來(lái)新的問題。
B同學(xué)沒有確保自動(dòng)交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。
They identify several potential problems, including delays in execution of certain large market orders and embedded markups and markdowns on stocks in which the firm makes a market.
這句話說(shuō)明了，延遲是一種潛在的問題，這就說(shuō)明不應(yīng)該有延遲，否則不能叫潛在問題。
According to the compliance department, changes are necessary to comply with regulatory requirements.
后面一句話也驗(yàn)證了，說(shuō)需要改變，就表示是不符合要求的。
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