侯同學(xué)
2022-05-19 04:57為什么公司作為buyer of last resort這件事情violate了把客戶利益置于公司利益之上這一條準(zhǔn)則呢？愿意接盤不是把客戶利益置于自己利益之上嗎？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-19 10:47
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同學(xué)您好
公司創(chuàng)建了一個基金，并且還有企業(yè)融資的業(yè)務(wù)，如果用自己創(chuàng)建的基金作為企業(yè)融資業(yè)務(wù)最后的買家。相當(dāng)于公司自己的企業(yè)融資部分，幫客戶發(fā)行了證券，如果證券賣不出去，另一邊自家的基金就會接盤。這樣做就沒法基金客戶的利益放在首位。而是把用基金客戶的錢，支持了自家的企業(yè)融資業(yè)務(wù)。這是沒有為客戶利益行事的。再者企業(yè)發(fā)行的證券也不見得都是符合基金mandate的，因此企業(yè)的做法是違規(guī)的。
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