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2022-05-19 12:26這里第一題，說這個(gè)合規(guī)官除了是公司選拔出來的，同時(shí)他還是在給公司做承銷業(yè)務(wù)，這算不算違規(guī)，我記得合規(guī)人員是不能參與業(yè)務(wù)的
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-19 13:23
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同學(xué)您好
合規(guī)官員是要獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資的。但是另的工作是可以擔(dān)任的。
這個(gè)C不正確是因?yàn)檫@句話說的不準(zhǔn)確，他說違規(guī)是因?yàn)楹弦?guī)官還有其他職責(zé)，這個(gè)表述是不對(duì)的。合規(guī)官可以有其他的工作，只是不能干運(yùn)營(yíng)和投資，其他的工作是可以做的。所以這話沒有說在點(diǎn)子上。
而B說合規(guī)官，可以來自公司內(nèi)部，這個(gè)說法是沒有問題的。確實(shí)可以由公司里的人擔(dān)任。
因此相較而言，B比C要好。
這個(gè)題，問的不是某個(gè)事件是否違規(guī)，而是問哪個(gè)選項(xiàng)的描述對(duì)還是不對(duì)。
如果他從事投資，又做為合規(guī)官是違反AMC規(guī)定的，但這個(gè)題問的不是這個(gè)。
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回復(fù)Chris Lan：合規(guī)官可以有其他的工作，可是這里承銷的工作不算投資和運(yùn)營(yíng)么？
