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2022-05-19 12:26這里第一題，說這個合規(guī)官除了是公司選拔出來的，同時他還是在給公司做承銷業(yè)務，這算不算違規(guī)，我記得合規(guī)人員是不能參與業(yè)務的
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-19 13:23
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同學您好
合規(guī)官員是要獨立于運營和投資的。但是另的工作是可以擔任的。
這個C不正確是因為這句話說的不準確，他說違規(guī)是因為合規(guī)官還有其他職責，這個表述是不對的。合規(guī)官可以有其他的工作，只是不能干運營和投資，其他的工作是可以做的。所以這話沒有說在點子上。
而B說合規(guī)官，可以來自公司內部，這個說法是沒有問題的。確實可以由公司里的人擔任。
因此相較而言，B比C要好。
這個題，問的不是某個事件是否違規(guī)，而是問哪個選項的描述對還是不對。
如果他從事投資，又做為合規(guī)官是違反AMC規(guī)定的，但這個題問的不是這個。
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回復Chris Lan：合規(guī)官可以有其他的工作，可是這里承銷的工作不算投資和運營么？
