anina
2022-05-19 14:06官網(wǎng)題 Ashraf Omar Case 第6題 Omar是怎么違反交易優(yōu)先的？ 他披露了自己的持倉 后面他打算賣出怎么就違反了交易優(yōu)先？ 難道他得等所有的客戶都賣完了他才能賣？ 另外 交易優(yōu)先這個條款的內容是什么？ 我是個分析師我做投資推薦給客戶 然后我不能先于客戶交易 對吧？ 但是這里不適用啊
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-20 11:20
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同學您好
這里沒有違反啊。您是不是看錯了。
The details of the ESOP are highlighted in the IPO prospectus.
正文最后一句話，在IPO的招股說明書中，特別說明了ESOP的計劃。
另外O還沒有賣出他的股票，只要他在將來賣的時候，注意不要搶先賣出就可以了。但這是未來的事情，現(xiàn)在還沒有發(fā)生。
因此這個題并沒有違規(guī)。
優(yōu)先交易是指對于某個交易，我們應該先讓客戶交易，再讓雇主交易，最后自己交易。
如果客戶想買，但我們想賣，只要我們賣出股票的目的不是為了不當獲得，這都是允許的，比如說我們要賣出股票，是為了孩子上學，看病之類的。只要理由正當，我們賣股票是可以的。
如果我們和客戶是同方向交易，要留出足夠的時間讓客戶對投資推薦做出反應，這個足夠的時間大約在15天左右，也就是說，15天之后，我們就可以交易了，這并不需要等所有的客戶都買入，我們才下單。
優(yōu)先交易的原則如下：Investment transactions for clients and employers must have priority over investment transactions in which a Member or Candidate is the beneficial owner.
這條原則是說我們的交易要晚于客戶，沒說非要是分析師給了推薦，對于任何的情況，都應該讓客戶先交易。只是比較常見的是分析師推薦股票的情況。
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