馮同學
2022-05-20 00:32這個題至少得給客戶介紹一下這個系統(tǒng)吧。讓客戶有知情權,才滿足fair dealing吧??蛻舾揪筒恢溃趺粗啦贿m合呢?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-20 12:10
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同學您好
如果這個題違規(guī),一定是B和C選項中說的原因。這是做題時的技巧,違規(guī)的原因一定不是我們天馬行空自己想出來的。不適合客戶的服務,其實沒有必要特別說明。
與不同類型的客戶打交道時使用不同的投資模型并不違反準則,因為有些模型可能只適合特定的客戶。因此B和C是不對的,正文中也沒有任何信息表明該模型適用于機構投資者以外的客戶。
