anina
2022-05-22 16:16MOCK 2 的Q28 his uncle's share 怎么是普通賬戶了呢？ 上面明明說因為他叔叔的賬戶所以他也私下持有了utility相關的股票嗎？ 顯然是有問題的呀
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-05-22 21:04
該回答已被題主采納
同學您好
他叔叔的賬戶是他叔叔的。B個人的賬號是他個人的。這并不是一樣的，是分開的。這里的意思是說，B的叔叔在S公司有賬戶，他的叔叔還是電力公司董事會的觀察員，所以就基于這樣的原因，B自己也持有這個電力公司的股票。
對于一般家屬（不是配偶）的賬號，只要無特別說明，都算是普通的fee-paying賬號。
這里也并不是說專業(yè)人員不能買股票，原文的措辭是：
Local securities law prohibits firms and employees of those firms from holding, purchasing or otherwise trading in securities that have published recommendations regarding those securities.
大意是說，禁止公司及其雇員持有、購買或以其他方式交易已公布有關證券建議的證券。也就是說你推薦的那些股票，專業(yè)人員自己是不能買的。
0
0
0
0
