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2022-05-24 19:35?？家坏赖碌谒念}C選項里面的勤勉及有理有據(jù)這一條，這一條沒有違反的原因是由于分析師使用的是內(nèi)部同事的研報，所以不違反吧？而不是因為隨便參考一篇研報？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-05-25 10:57
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同學(xué)您好
勤勉盡責(zé)的判斷思路主要是我們的投資推薦，分析是否有理有據(jù)。這里參與了公司內(nèi)部的研報，這是可以的。只要內(nèi)部的研報本身就是有合理基礎(chǔ)的即可。因此，并不違反這一準則。
這個題本身并沒有就研報是否有理有據(jù)進行進一步的說明，但是我們可以通過原文通篇的描述，兩個主人公，去實地訪問了茶園，看到了一些東西獲知，他們的研報應(yīng)該是有理有據(jù)的，至少正文并沒有體現(xiàn)出，他們的研報是歪曲事實，天馬行空的胡說的情況。
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追問
是的，我想問的就是：如果文中說分析師看了研報之后未經(jīng)分析 就買 ，然后 文中明確說了研報是公司內(nèi)部同事分析 的 ，而且是 勤勉盡責(zé)分析之后得出的結(jié)果 ，那就不違規(guī)吧？
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追答
同學(xué)您好
如果主人公他知道研報是經(jīng)過了勤勉盡責(zé)分析的，那他基于研報直接買是OK的。
但如果本身研報是別的同事做的，但他自己也不知道是不是靠譜，這個時候直接拿過來用就不行了。
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