Sophia_Li
2017-04-17 05:30關(guān)于Handbook的問題5：課上講了著名分析師的結(jié)論也屬于MNI，那么有如下問題：（1）分析師的最終服務(wù)對象都是廣大的投資者嗎？分析師可以有單獨收費的客戶吧？一個著名分析師把自己的研究結(jié)論給自己的付費客戶，是不是違反code？（2）一個著名分析師有沒有責(zé)任保護自己的分析結(jié)論不要提早公布給任何人？如果不慎流出，分析師自己違反code嗎？違反的是MNI還是對客戶的loyalty？
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1個回答
金程答疑老師
2017-04-17 13:54
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學(xué)員您好！
1.一般而言，知名分析師的結(jié)論會影響市場的股價，因此知名分析師的結(jié)論在市場上未公布出來，你提前知道了屬于重大非公開消息。但是知名分析師辛辛苦苦寫的研究報告，他是可以對自己客戶進行銷售的，這個就是他勞動的目的，客戶給錢獲得研報結(jié)論就是分析師的勞動所得。分析師可以在網(wǎng)上公開申明，他的結(jié)論可以獲得了但是要給錢。這個就是不違反的。2.有責(zé)任保護，違反MNI
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