劉同學(xué)
2022-05-27 15:21只要有市場(chǎng)操縱就一定不當(dāng)行為嗎
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-05-27 16:57
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同學(xué)你好,
是的,可以這么理解,進(jìn)行了市場(chǎng)操縱,這也可以認(rèn)為一種不當(dāng)行為。
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持!~
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追問
還有沒有別的這種關(guān)系可以總結(jié)嗎
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追答
通常來說違反III中的任意一條,都視為違反III(A),因?yàn)镮II(A)是綱領(lǐng)性條款;同樣,違反IV中的任意一條,都視為違反IV(A)。
其他的條款實(shí)際并沒有那么絕對(duì),都是要具體看題干分析的,這道題問的是least likely violated,因?yàn)檫@道題只為客戶交易,根本沒有涉及到Priority of Transactions,所以不違反。反過來,如果題干中有描述到搶在客戶前面交易,那么這道題就應(yīng)該選擇沒有違反misconduct.
所以說沒有絕對(duì)的違反某個(gè)條款就肯定違反另一個(gè)。都是要根據(jù)具體進(jìn)行分析的。
