HuangJingDe
2022-06-08 12:17此題B選項的做法：Place the company on a restricted list and give only factual information about the company. 1、請問加入限制性清單是什么操作？不對該股票進(jìn)行sell buy的推薦嗎？ 2、一開始是獨立客觀的sell，但是有合作業(yè)務(wù)了，就不sell 了？這不是影響了獨立客觀性嗎？不應(yīng)該是不理會投行部，還是按照sell 保持自己的獨立客觀嗎？
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1個回答
Danyi助教
2022-06-08 13:57
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同學(xué)你好，
1、請問加入限制性清單是什么操作？不對該股票進(jìn)行sell buy的推薦嗎？
Restricted lists：禁止交易清單，在清單內(nèi)的標(biāo)的股票，公司將不發(fā)表意見。
2、一開始是獨立客觀的sell，但是有合作業(yè)務(wù)了，就不sell 了？這不是影響了獨立客觀性嗎？不應(yīng)該是不理會投行部，還是按照sell 保持自己的獨立客觀嗎？
如果此時發(fā)布了sell，的確是保持了獨立客觀性，這也是正確的做法，這里B中也說到了如果要發(fā)表就要是 only factual information 。
但發(fā)布sell的推薦實際就會影響投行部的業(yè)務(wù)。因此站在公司角度，既不違規(guī)也不損失的情況下，最好就是不對這家公司發(fā)表意見。
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