Ms Q
2022-06-12 14:00Q9，after discussing with president，為什么不應(yīng)該定位原文中“we are not going to consider any compliance changes at that time”？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-06-13 09:25
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同學(xué)您好
您的理解沒有什么問題，公司的合規(guī)政策有問題，但又不想改變，這說明公司有一個(gè)不充分的合規(guī)程序，這樣就導(dǎo)致了主人公，無法很好的行使監(jiān)管職責(zé)。
根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的Code and Standards，在與M公司的總裁討論公司的合規(guī)政策后，N同學(xué)應(yīng)該采取什么行動(dòng)？
N同學(xué)認(rèn)為公司的合規(guī)程序是不充分不完整的（Nano considers inadequate and incomplete），所以在這種情況下，他應(yīng)該書面拒絕接受監(jiān)管者的崗位，并提出修改方案，公司采納了修改方案之后才可以接受監(jiān)管者的崗位。因此N同學(xué)應(yīng)該拒絕接受監(jiān)管者的職責(zé)。
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