Ms Q
2022-06-12 14:10Q11，suitability of investments里面，為什么每個(gè)人要被assign2個(gè)portffolio，那些portfolio也不一定都能sufficiently broadly diversify吧
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-06-13 09:29
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同學(xué)您好
是的。您的理解是沒有問題的，這樣做確實(shí)是有問題的。2個(gè)組合顯然不能滿足所有客戶。
N同學(xué)起草的合規(guī)政策聲明是否符合CFA協(xié)會的Code and Standards，在投資的適合性和利益沖突的披露方面？
N同學(xué)在投資適合性方面說公司有兩個(gè)組合，是充分分散化的，可以達(dá)成所有客戶的投資目標(biāo)，這是有問題的，客戶的情況都是天差地別的，只有兩個(gè)組合是不可能滿足所有客戶的需要的，而且這兩個(gè)組合只滿足了客戶的投資目標(biāo)，并沒有考慮客戶投資中的一些限制和約束，所以這個(gè)說法是不正確的。另外，關(guān)于利益沖突的披露，原則上所有的真實(shí)的和潛在的利率沖突都要披露，而不僅僅是跟當(dāng)前組合有關(guān)的才披露，所以這個(gè)方法也是錯(cuò)的。
因?yàn)閮蓚€(gè)方面的政策都是有問題的，所以這個(gè)題選A。
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