Ms Q
2022-06-12 14:15?Q12，violation不應(yīng)該先報(bào)告給compliance么，怎么一上來就報(bào)告給president？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-06-13 09:32
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
N同學(xué)起草的合規(guī)政策聲明是否符合CFA協(xié)會(huì)的Code and Standards，在違規(guī)行為和薪酬方面？
N同學(xué)寫的是任何違規(guī)行為都會(huì)報(bào)告給總裁，并收到警告信，這樣做是不夠的，作為監(jiān)管者最重要的是，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，要立即展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的根源，在最終結(jié)果出爐之前，加強(qiáng)違規(guī)員工的行為的監(jiān)管或者限制其行動(dòng)，所以關(guān)于違規(guī)方面的政策是不夠完整的。另外，N同學(xué)寫的任何員工應(yīng)該和他們的高管去討論收到的外部薪酬，這是不正確的，應(yīng)該在接受可能有利益沖突的外部薪酬之前，先得到雇主的書面同意，而不僅僅是討論。
因?yàn)閮蓚€(gè)方面的政策都是有問題的，所以這個(gè)題選A。
如果有違規(guī)行為，是可以報(bào)告給公司的合規(guī)部門，主管，法務(wù)部門，這些都是可以的。但這個(gè)題的問題不在于向誰報(bào)告，而在于發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后的處理方式存在問題。協(xié)會(huì)的核心思路是違規(guī)行為必須得到扼制，不能再次發(fā)生。因此向誰報(bào)告不是關(guān)鍵，而是限制違規(guī)行為再次發(fā)生的措施。
0
0
0
0
