Ms Q
2022-06-13 22:05Q47, procedure 2的審批是事前還是事后?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-06-14 11:17
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同學您好
Procedure 2:每季度隨機挑選一組投資人員向PIA公司的合規(guī)官員提供交易確認。這是錯的,因為所有的投資人員都應該定期向公司提交個人交易信息,而不是隨機選擇的一組人員。從這個措辭來看,應該是事后確認。
這一點沒有提及,一般專業(yè)人員的交易是要事先進行批準,公司同意之后才能交易。事后再進行確認。
