Ms Q
2022-06-15 20:14Q1, 這個人是投資mid-cap的,怎么可以投資micro-cap和其他呢?這不是掛羊頭賣狗肉么?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-06-16 10:13
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同學(xué)您好
R同學(xué)應(yīng)該向客戶披露其投資策略的變化,如果客戶不同意投資策略的變化,可以移走他們的賬戶。R同學(xué)披露投資策略改變之前,他應(yīng)該繼續(xù)按照之前的方式進(jìn)行資產(chǎn)管理。所以R同學(xué)錯在披露方面做的不正確,因此這個題選B。另外,R同學(xué)是經(jīng)過研究之后,才決定投資微盤股票,外國股票和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股,以及指數(shù)中的某些頭寸的權(quán)重翻倍等改變,既然經(jīng)過了研究,就說明R同學(xué)是有合理和充分的基礎(chǔ)的。
這個題做micro-cap是不行的,因為不符合IPS。但是分析過程是有充分和合理的基礎(chǔ)的。
