Simon
2022-06-15 22:17老師您好，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的任命，在講義285頁(yè)有寫可以指派現(xiàn)有員工，這是否與題目2矛盾
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-06-16 10:19
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
合規(guī)官可以來(lái)自公司內(nèi)部，但是要獨(dú)立于運(yùn)營(yíng)和投資。與這一題并不矛盾。
這一題不行的原因不是他來(lái)自公司內(nèi)部，而是這個(gè)內(nèi)部人員本來(lái)就是搞投資和運(yùn)營(yíng)的。這樣就不能做為合規(guī)官員了。
management designates one of Twain’s senior portfolio managers as the new compliance officer.
portfolio managers 是做投資的，這是不能做合規(guī)官的。
0
0
0
0
