Cicci
2022-06-17 15:46請(qǐng)問老師在Telline這個(gè)case中,推薦的股票是符合IPS的,那就可以直接幫客戶下單,下單后再通知客戶嗎?這樣不算違規(guī)嗎
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-06-17 16:27
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同學(xué)你好,在這里是沒有問題的,客戶把資金交給你就是讓你來幫他進(jìn)行投資運(yùn)作為他賺錢的,只要你的投資是符合IPS的那么就沒有問題。要是投資經(jīng)理無論在買什么股票前都要向客戶報(bào)備或征求同意,那么就是non-discretionary,投資經(jīng)理是沒有自主權(quán)的,一切最終投資權(quán)依舊在客戶手中,這個(gè)投資經(jīng)理的作用就很有限了。
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回復(fù)Johnny:明白了,謝謝老師
