Joe
2022-06-24 07:18老師,請問這道題如何理解?謝謝
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-06-24 10:10
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
對于CFA持證人來說,遵守O公司關(guān)于無風(fēng)險本金交易的政策會違反CFA協(xié)會的職業(yè)行為準(zhǔn)則嗎?
對機(jī)構(gòu)客戶來說net basis是公司賺取的買賣價差,因此這屬于客戶支付的交易費(fèi)用。在公平對待條款中,要求公平的對待所有的客戶,這并不意味著所有的客戶都是要一樣對待。只要沒有歧視任何客戶就是可以的。根據(jù)表格來看,針對機(jī)構(gòu)和個人的交易,并沒有對機(jī)構(gòu)和個人客戶產(chǎn)生不利的影響,而且題干說了,O公司的交易政策是根據(jù)監(jiān)管的要求,并且已經(jīng)進(jìn)行了披露,因此并不違規(guī)。
