孫同學(xué)
2022-06-24 17:08老師好,操作風(fēng)險類別里的3個選項中,business practices,execution,Employment practices這仨看起來有點像,有沒有可以明顯區(qū)分這三個名詞的例子?謝謝!
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1個回答
Michael助教
2022-06-24 18:16
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學(xué)員你好,
B選項主要是產(chǎn)品糾紛或者是客戶糾紛,比如客戶要求將他的存款存三年,結(jié)果你操作成了存10年,遭到了客戶的投訴;
C選項主要是交易流程,操作錯誤,比如和交易對手的交割單沒有進行審核,就去結(jié)算了,結(jié)果交易對手說交易還沒確認;
D選項主要和雇員相關(guān),比如常見的勞動糾紛,工傷等等。
