Joe
2022-06-25 06:51老師,請問這道題為什么不選B?另外,A選項(xiàng),提前五天內(nèi)不得交易,難道客戶交易前6天就可以交易了?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-06-27 14:59
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同學(xué)您好
Procedure 1:投資人員不得在全權(quán)委托客戶進(jìn)行交易之前的五個工作日內(nèi)進(jìn)行證券交易,這樣可以有效的避免投資人員搶先交易,所以這個題選A。這里不能扣字眼,他想表達(dá)的意思本質(zhì)就是要先客戶先交易,我們再交易。如果拿不定主意,可以看看其他選項(xiàng)說的什么問題,再進(jìn)行排除法判斷。這里B和C說的很明顯是有問題的。因此相對來說,還是A選項(xiàng)更好一些。
Procedure 2:每季度隨機(jī)挑選一組投資人員向PIA公司的合規(guī)官員提供交易確認(rèn)。這是錯的,因?yàn)樗械耐顿Y人員都應(yīng)該定期向公司提交個人交易信息,而不是隨機(jī)選擇的一組人員。
Procedure 3:投資人員只有在交易金額超過5,000美元時,才需要獲得個人交易的事先批準(zhǔn)。這是錯的。因?yàn)闊o論交易金額多少都應(yīng)該向公司進(jìn)行披露和申請,在獲得公司許可之后方可交易。
