Joe
2022-06-28 07:24老師，請問圖中標(biāo)藍(lán)色的話之所以錯(cuò)了，是因?yàn)楹弦?guī)官不能兼管投資。但是，我記得，可以從現(xiàn)有員工中挑選，讓其擔(dān)任合規(guī)官，那么這句話該怎么改，才會(huì)正確？我的困惑是，這句標(biāo)藍(lán)的話看不出是兼任還是專任
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-06-28 11:49
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
原文的要求如下：
The compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors.
這句話怎么改也不會(huì)正確，因?yàn)檫`規(guī)了，投資和運(yùn)營人員是不能兼任合規(guī)官的。
這里是能看出他兼任合規(guī)了，這個(gè)人是senior portfolio mgr，他是做投資的，而且現(xiàn)在要認(rèn)命為新的合規(guī)官。
并且正文也沒有說，他不再做組合經(jīng)理了，因此這就是兼任的情況。所以就違反AMC的規(guī)定了。
0
0
0
0
