Joe
2022-06-29 08:46老師，請問這道題如何理解？謝謝
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1個回答
Chris Lan助教
2022-06-29 10:27
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同學您好
He informs the brokers that the plan is subject to the same compliance and suitability requirements that apply to the sale of non–tax-advantaged products and offers similar commission structures as with all other plans.
這句話是這個題的關(guān)鍵句。
對于有稅收優(yōu)惠計劃，使用沒有稅收優(yōu)惠計劃相同的合規(guī)和適合性要求。有稅收優(yōu)惠和無稅收優(yōu)惠是肯定會有所不同，但用相同的做法，這就可能有問題。因此主管的這樣安排是不正確的，所以A違規(guī)，而B的適合性也沒法保證。因此只能選C，獨立客觀沒有受影響，這里并沒有體現(xiàn)出任何的威逼利誘，導致獨立客觀性產(chǎn)生影響。
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