程同學
2022-06-29 19:55reading 11百題case1的第4題,記錄的保存必須由公司統(tǒng)一保存,不能由分析師個人保存,是嗎?那C為什么不選擇呢?一般記錄保存是7年,這里也沒有明確說是遵守規(guī)則還是當?shù)胤伞?/h3>
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards
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1個回答
Chris Lan助教
2022-06-30 10:48
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同學您好
如果公司允許,分析師也可以個人保存。這里有問題是因為保存的文件不完整。
M只提供報告給J相關(guān)的備份,但缺少了報告必要的支持記錄,因此,不符合記錄保存要求
Currently, the policy requires retention of hard copies of all supporting documentation for investment recommendations and decisions made during the last five years.
這句話說了,政策是保存5年,那就可以理解為保存5年就可以了。
