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2022-07-05 04:51題目中說“one of her analysts was found to be in violation of the CFA Institute Standards of Professional Conduct”這不就是已經(jīng)違法的意思了嗎
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1個回答
Danyi助教
2022-07-05 13:22
該回答已被題主采納
同學你好,
是的,你理解的沒有問題,所以這道題選擇A,違反了。
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學而時習之,不亦說乎【點贊】鼓勵自己更加優(yōu)秀,您的聲音是我們前進的源動力,祝您生活與學習愉快!~
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追問
違反的原因是因為沒有調(diào)查原因嗎?
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追答
違反是因為沒有盡到主管的職責建立和實施合規(guī)程序來進行合理監(jiān)督
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追問
那主管應該怎么做呢?如果題目中提到了主管在員工違規(guī)之前就建立了一系列相應政策,那就是不違規(guī)?
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追答
是的,要事先建立和實施一系列合規(guī)程序來進行合理監(jiān)督
