繼同學(xué)
2022-07-13 23:56請(qǐng)?jiān)敿?xì)講解一下,包括每個(gè)題目
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-07-14 13:09
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同學(xué)你好,
主人公是Pacific Securities的技術(shù)分析師,研究日本科技公司,客戶包括許多領(lǐng)先的日本權(quán)益公司。盡管仍在Pacific Securities工作,但計(jì)劃在周末創(chuàng)辦一家新公司,即JL咨詢公司。他的計(jì)劃包括承包辦公空間、面試潛在員工和購(gòu)買辦公設(shè)備。一旦他覺(jué)得自己準(zhǔn)備好了,就向Pacific Securities發(fā)出辭職通知。離開后,他利用在Pacific Securities期間獲得的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建了他之前研究過(guò)的科技公司的盈利模型。然后通過(guò)公共渠道聯(lián)系以前的客戶,并鼓勵(lì)他們成為他新公司的客戶。是否符合規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)?
是的,主人公沒(méi)有任何違反,題干的描述都是沒(méi)有問(wèn)題的
用自己知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建模型不違規(guī),通過(guò)公共渠道聯(lián)系以前的客戶不違規(guī),在職時(shí)創(chuàng)辦自己的公司(并沒(méi)有開展具體業(yè)務(wù))都是不違規(guī)的。
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