Veronica
2022-07-20 14:16老師能講解一下這道題目嘛
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2022-07-20 15:05
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同學(xué)你好，
主人公過去十年一直擔(dān)任SL Advisors的主管分析師。最近，她的一位分析師被發(fā)現(xiàn)違反了CFA協(xié)會的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)。她對分析師的活動進行了限制，目前正在監(jiān)控其所有投資活動。雖然SL到目前為止沒有任何合規(guī)程序，但為了避免未來的違規(guī)行為，她制定了超過行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的程序。問是否最有可能違反CFA協(xié)會的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)？
是的，應(yīng)在可能發(fā)生任何違規(guī)行為之前，通過建立和實施合規(guī)程序來進行合理監(jiān)督，但在這里題干說到did not have any compliance procedures up to this point。
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