程同學(xué)
2022-07-23 16:10reading33原版書課后題第2題，A為什么沒有違反呢？C也是對的嗎？TAA是允許短暫偏離？又如何理解跟IPS保持一致呢？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-07-23 16:53
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同學(xué)您好
關(guān)于大宗商品頭寸，下列哪項(xiàng)行為最能說明B同學(xué)違反了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)行為準(zhǔn)則？
B同學(xué)投資大宗商品，但是這個(gè)做法明顯是inconsistent with IPS，所以他是違規(guī)的。因?yàn)樗牟僮髋cIPS的規(guī)定不符合。如果IPS允許短期的戰(zhàn)術(shù)偏離，這個(gè)短期的戰(zhàn)術(shù)偏離也必須寫在IPS中，如果投資行為沒有符合IPS規(guī)定，就是違反適合性條款的。所以這個(gè)題選B。
由于大宗商品是不符合IPS的規(guī)定的，因此就不應(yīng)該投資。如果不投資就不存在A和C所說的內(nèi)容。因此B選項(xiàng)是更本質(zhì)的一個(gè)選擇。
單純來看A和C的做法也不對。但B是他做錯(cuò)的本質(zhì)。職業(yè)倫理我們選擇的永遠(yuǎn)是最本質(zhì)的那一個(gè)，最恰當(dāng)?shù)哪且粋€(gè)。
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