flora
2022-07-24 16:57課后題Henry Schmidt Does Schmidt violate the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduc
Does Schmidt violate the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct with respect to his current Trezeguet board service?這個問題的答案解釋：As Schmidt is an insider for the company and received options that can be sold (after 24 months), this relationship should be terminated. 這個關(guān)系是披露？還是必須要終止？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-07-25 10:01
該回答已被題主采納
同學(xué)您好
S同學(xué)當(dāng)前在T公司董事會的工作是否違反了CFA協(xié)會AMC的準(zhǔn)則？
S同學(xué)是T公司的董事會成員，該公司的股票屬于微盤股票。這里是有利益沖突的，因?yàn)镽同學(xué)的投資策略擴(kuò)大了，允許為基金購買微盤股票，而T公司的股票正好就是微盤股票。另外，S同學(xué)是T公司的內(nèi)部人士，并擁有可以在24個月后執(zhí)行的期權(quán)，所以這些利益沖突是需要披露的，有可能會把自己的利益放在客戶之前，即優(yōu)先于客戶的利益。S同學(xué)沒有披露關(guān)于客戶利益和參與業(yè)務(wù)關(guān)系，因此是違反AMC的規(guī)定的。所以這個題選C。
利益沖突只要披露就可以了。
0
0
0
0
-
回復(fù)Chris Lan：老師好，R同學(xué)的投資策略擴(kuò)大這個行為就是錯的，因?yàn)樗麤]有事先和client disclose，所以不應(yīng)該還是按照benchmark是mid cap的index嘛？ 那我micro cap和 mid cap不屬于同一標(biāo)的就不需要向客戶披露。。。。
