志同學(xué)
2022-07-29 16:35沒太看懂這段話的意思，重點說說A和B 選項
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-01 09:02
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同學(xué)您好
C同學(xué)在I公司工作，是一個本地的資產(chǎn)管理公司，一個通過客戶的交易傭金安排給C同學(xué)提供專門的研究服務(wù)（研究服務(wù)就是soft dollar）的經(jīng)紀(jì)商現(xiàn)在提供了一個新的交易服務(wù)。這個經(jīng)紀(jì)商提供了一個低費用，只能執(zhí)行的交易服務(wù)（這種低費用的服務(wù)是沒有研究報告的，因此沒有soft dollar）以補充傳統(tǒng)的執(zhí)行和研究的全套服務(wù)。為了吸引C同學(xué)和其它資產(chǎn)經(jīng)理將更多業(yè)務(wù)放在自己這里，經(jīng)紀(jì)商將應(yīng)用新服務(wù)支付的傭金來滿足之前全套服務(wù)安排的經(jīng)紀(jì)承諾?！具@句話可以理解為：客戶都想使用低費用只執(zhí)行的服務(wù)（即禁止軟美元的服務(wù)，因為這種服務(wù)便宜），但是對經(jīng)紀(jì)商來說，全套服務(wù)更賺錢，經(jīng)紀(jì)商就用低費用只執(zhí)行服務(wù)中賺取的傭金去補貼了全套服務(wù)，目的是為了先把客戶拉過來，因為這些交易傭金是經(jīng)紀(jì)商賺取的，他們想怎么安排都可以】C同學(xué)一直對全套服務(wù)交易的執(zhí)行感到滿意，新的低費用交易服務(wù)與當(dāng)前沒有軟美元安排的其它經(jīng)紀(jì)商的費用是可比較的（這句的意思是說明這種低費用的服務(wù)是一個effective execution）。所以C同學(xué)給用戶使用禁止soft dollar的新的低費用的服務(wù)是可以的
A選項說，在新的低費用交易計劃下，C同學(xué)可以用禁止軟美元安排的賬戶進行交易。這是可以的，便宜的賬戶就是沒有買研報的軟美元，這是可以的。
B選項說，C同學(xué)不能使用新的交易方案，因為帳戶的軟美元限制禁止傭金。這是不對的，這兩個賬戶是可以選擇的，并不是只能選擇標(biāo)準(zhǔn)賬戶。如果選擇標(biāo)準(zhǔn)賬戶，交易傭金會高一些，但是有研報服務(wù)。但也可能選擇新賬戶，傭金低，不過沒有軟美元。
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追問
好他媽繞口的英語理解 頭都繞暈了
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追答
這個題是比較繞的。那您還有問題嗎？
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追問
謝謝 暫時沒了 這個題主要是閱讀理解的問題
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