程同學
2022-07-30 16:37災備計劃這部分為什么不符合要求？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-01 09:26
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同學您好
K同學作為首席合規(guī)官和SZR的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃是否符合CFA協(xié)會AMC要求和建議的準則？
AMC規(guī)定選擇合規(guī)官員時，作為合規(guī)官員的人員要有相應的資格、知識和技能，而K同學是首席銷售，因此銷售人員不具備成為首席合規(guī)官員的能力的，所以這個角度的安排是不適合的。另外在業(yè)績連續(xù)性計劃中，他是把資料每天拿回家進行備份，這種做法是不正規(guī)的。AMC規(guī)定當主要系統(tǒng)不能工作時，要有其它的預案解決監(jiān)控，分析和投資交易的問題，他把資料帶回家備份顯然無法達成這樣的要求。所以這兩個方面都不符合AMC的要求。所以這個題選A。
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