Ninorin
2022-07-31 03:21請(qǐng)問(wèn)老師如果經(jīng)過(guò)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)client本身要求的投資類(lèi)別收益不如某另一類(lèi)，跟client說(shuō)了之后client還是執(zhí)意要投原來(lái)的，這種情況怎么做是不違反準(zhǔn)則的呢？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-08-01 13:08
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同學(xué)你好，
如果原來(lái)的投資類(lèi)別是符合IPS的內(nèi)容，那么不需要做任何事情，按照IPS的內(nèi)容操作交易即可。
只有當(dāng)客戶(hù)的要求與IPS的內(nèi)容不符合的時(shí)候，才需要修改IPS然后根據(jù)修改過(guò)后的內(nèi)容進(jìn)行操作。
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學(xué)而時(shí)習(xí)之，不亦說(shuō)乎【點(diǎn)贊】鼓勵(lì)自己更加優(yōu)秀，您的聲音是我們前進(jìn)的源動(dòng)力，祝您生活與學(xué)習(xí)愉快!~
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追問(wèn)
如果原來(lái)的投資類(lèi)別是符合IPS的但是有別的投資收益更高呢？
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追答
既然符合IPS要求，通常都會(huì)選擇更高收益的產(chǎn)品進(jìn)行投資的。
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追問(wèn)
如果客戶(hù)不愿意投更高收益的，堅(jiān)持投老的呢？是聽(tīng)顧客的還是怎么樣
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追答
聽(tīng)客戶(hù)的，以客戶(hù)的要求為準(zhǔn)。客戶(hù)沒(méi)有特別要求時(shí)，通常選擇更高收益賺取更大利潤(rùn)
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