Jeffrey
2022-08-03 15:02題目說Litman quarterly reviews 10 largest accounts,那其他客戶呢?我記得有一題是客戶的account info至少要季度與客戶交流?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-08-03 17:11
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同學(xué)您好
與客戶溝通一些投資的investment statement是每季度。但這并不是IPS。
但這個題說的是IPS的更新,協(xié)會的規(guī)定是至少每年更新一次IPS。因此其它客戶每年更新一次并不違規(guī)。
Litman performs comprehensive quarterly reviews with the owners of the 10 largest accounts and similar annual reviews with the remaining clients.
